财富证券有限责任公司 “曲线上市”失败、合规问题频现 财富证券正式更名为财信证券

近日，财富证券官网发布公告称，根据公司发展需要，公司名称由“财富证券有限责任公司”变更为“财新证券有限责任公司”。

2020年3月6日，财富证券完成上述更名事项的工商变更登记，公司工商登记名称变更为财信证券股份有限公司..

此外，财新证券表示，公司变更名称后，经营主体和法律关系不变，公司名称变更不影响公司原有权利义务。原“财富证券股份有限公司”的资产、债权债务，以及与国外签订的各项协议等法律文件，均由“财新证券股份有限公司”依法继承。

据财新证券官网显示，财新证券成立于2002年8月，注册资本39.65亿元。是湖南财信金融控股集团有限公司的核心企业，也是湖南省唯一的省级国有控股证券公司。截至2019年9月30日，财新证券总资产264.8亿元，净资产73.05亿元。

据天眼查显示，财新证券第一大股东为湖南财新投资控股有限公司，持股比例为96.49%。此外，财新证券另外两大股东为新余市蔡虎企业管理中心和深圳市润泽照明音响科技发展有限公司，持股比例分别为2.02%和1.49%。

截至目前，财新证券尚未披露2019年财务报告。2019年上半年财报显示，财新证券业绩大幅增长，实现营业收入7.38亿元，净利润2.09亿元，同比分别增长444.11%和219.08%。

搜狐财经发现，在财新证券业绩稳步上升的同时，合规问题频发，多项业务违规受到处罚。2019年，它多次收到证监会的“罚款”。

2019年9月9日，湖南证监局发布公告称，在回购期间，财新证券未能持续有效地跟踪并购方的经营、财务、对外担保、诉讼等情况，决定对财新证券采取出具警示函的监管措施。

除股权质押业务外，去年5月14日，湖南证监局官网发布行政监管措施决定书称，2016年至2017年，财新证券定向资产管理业务经营过程中，存在未及时向个人客户披露个人季度资产管理季报、定向资产管理业务投资决策制度不完善等问题。

此外，问题频发，多次受到监管措施的财新证券也被扣分降级。公开资料显示，2018年，财富证券中的证券公司被列为BBB。

值得注意的是，财新证券的上市可谓“一波三折”。2016年6月，财新证券开启新一轮增资扩股。同年7月18日，吕林燕钢铁宣布重组计划。公司拟通过资产置换、发行股份购买资产、募集配套资金等一系列交易处置原有钢铁资产，注入包括财新证券、节能发电资产在内的优质金融资产。

交易完成后，吕林燕钢铁将直接或间接持有财新证券100%股权，财新证券将通过借壳方式间接上市。

据天眼查显示，财新证券成立时，吕林燕钢铁曾是其股东。2017年10月24日，吕林燕钢铁正式退股。

然而，财新证券的上市进展并不顺利。三个月后，证监会发布行政监管措施，称财富证券存在未严格执行规定、对大量不符合标准的投资者开放新三板交易权限、投资者风险评估管理存在漏洞、证监会检查时未如实报告等问题。

因此，证监会决定对财新证券采取行政监管措施，责令其限期改正，暂停新三板新客户交易权限业务6个月。

财新证券的上市也到此为止。截至目前，财新证券未对IPO产生任何影响。