两头在外 基础研究“两头在外” 如何破局 ｜荣俊美 陈强

在新的发展格局中，基础研究被置于重要位置。党的十九大报告指出:“要在前瞻性基础研究和引领原创性成果方面取得重大突破”。2018年1月，国务院发布《关于全面加强基础科学研究的若干意见》，目标是到21世纪中叶，把我国建设成为世界重要的科学中心和创新高地。2020年3月3日，科技部、国家发展改革委、教育部、中国科学院、国家自然科学基金委联合发布了《从0到1加强基础研究工作方案》。这些政策和措施旨在不断加强我国的基础研究工作。改革开放以来，随着经济的快速增长，科技进步已经很明显。然而，由于中国现代科学研究起步比欧美发达国家晚得多，基础薄弱。此外，过去一段时间对基础研究重视不够、投入不足，导致“两头在外”的被动局面。

一、“两头出”的具体体现

基础研究“外有两端”，一是指基础研究的方向、课题设置、研究平台、方法工具、仪器设备，二是指发表和发展基础研究成果的平台，如高水平学术期刊、高水平学术会议等。简而言之，就是沿着国外学者主导的方向和确定的路径开展基础研究，依托进口科学仪器设备，采用国外发达的方法、工具和软件，然后在国外期刊或学术会议上发表研究成果，逐步形成以国际期刊水平和发表文章数量为导向的科研绩效评价体系，成为国内基础研究活动的“指挥棒”。“两头在外”体现在以下四个方面:

一是决定基础研究做什么的能力较弱，缺乏研究方向决策和选题能力，对研究前沿探索贡献有限。基础研究需要自由探索，但不是漫无目的的自由探索。过去很长一段时间，在基础研究的大部分领域，中国科学家主要处于“跟进”的位置，甚至在别人“起步”很久之后，他们才慢慢跟进。当我们赶上时，其他人已经悄悄地换了车道。当然，在基础研究领域，研究方向的决策智慧和设置问题的能力不是一蹴而就的，需要在科学前沿的黑暗地带不断探索，逐步形成，需要与该领域顶尖科学家进行高水平的互动。日本从2000年开始每年都在自然科学领域获得诺贝尔奖，这不是偶然的，在这背后有一大批日本科学家在许多前沿科学领域潜心深耕。研究前沿报告显示，近年来，我国研究前沿热度指数和核心论文排名第一的研究前沿数量逐年上升。虽然已经位居世界第二，但与美国相比还有很大差距。从表1可以看出，美国的基础研究仍处于世界绝对领先水平。然而，中国学者正在大步向前，努力缩小差距。

二是基础研究所需的平台、仪器设备、基础软件、核心算法和实验材料严重依赖外界。基础研究需要高级实验平台和高端仪器设备的支撑。仪器设备方面，2018年全球仪器公司TOP20榜单中没有中国公司。据海关统计，2019年上半年中国仪器仪表行业贸易逆差达95.7亿美元。核磁共振、质谱、电子显微镜等高端科研仪器基本被国外厂商垄断。操作系统、数据库管理系统、通用办公软件、数据分析与处理、专业计算、EDA芯片设计、计算机辅助设计、计算机辅助工程等大多数基础软件。是由美国公司开发的。随着国际形势的变化，其潜在风险不言而喻。

第三，基础研究领域的交流合作活动更多由发达国家主导，中国缺乏在国际学术组织中的影响力和发起顶级学术会议的能力。这关系到我国高等教育和科学研究的整体水平和发展阶段。改革开放以来，我国高等教育和科学技术取得了长足的发展，但就整体水平而言，仍存在不足和不平衡的问题。留学生全球流动的趋势可以充分证明这种情况。中国仍然是国际学生的出口大国，2018年有66.21万名海外学生。目标国家的分布如图1所示。然而，中国的高等教育对欧美国家的年轻学生吸引力不够。在大约50万名国际学生中，来自发达国家的学生攻读自然科学学位的比例仍然相对较低。应该认识到，当前和未来很长一段时间，欧美发达国家的高水平教育对我国科技人才培养仍将发挥重要的推动作用。此外，中国学者在国际学术组织中的影响力与中国学者的学术贡献并不匹配。比如国际纯粹与应用化学联合会成立近百年，直到2018年才由中国人担任首任主席；根据国际大会和会议协会的数据，2019年国际协会会议次数最多的国家是美国、德国、法国、西班牙、英国、意大利和中国，中国排名第七。中国科学家在组织和发起重要国际学术会议、提升中国学者在国际学术组织中的影响力等方面还有很长的路要走。

四是国内学术平台国际学术影响力和运营能力整体较弱，大量基础研究成果流向国外学术期刊。长期以来，中国学术期刊的发展水平与中国学者科研能力的进步处于不对称状态。根据2008-2019年ESI统计，在化学、物理和数学领域，中国作者高被引论文比例分别高达33.88%、22.16%和35.86%，而中国学术期刊高被引论文在全球发表比例分别仅为0.37%、1.66%和0.84%有学者在研究国内科研论文外流现象时， 发现中国学者每年为国外期刊的页面支付约10亿元人民币，而中国211所大学每年要花费超过10亿元人民币购买国外数据库的使用权，其中包括中国学者发表的大量学术论文。 究其原因，一是科技评价定位存在问题，对国外学术期刊的过度尊重在一定程度上影响了国内期刊的发展。二是国内学术平台国际化进程总体滞后，相当一部分国内学术期刊尚未进入国际学术领域。

二、原因分析

我国基础研究处于“两头在外”的局面，其成因与我国过去一段时间的基本国情和相关政策有关。具体分析如下:

一是改革开放以来，经济建设一直是“中心任务”和“主旋律”。需求侧对技术创新提出的需求大于技术应用侧，R&D资金主要用于技术研发。改革开放之初，中国迫切需要在各个领域迎头赶上，全社会的R&D投资都集中在实验发展资金上。如图2所示，长期以来，基础研究约占R&D社会总投资的5%，2019年首次超过6%，应用研究仅占10%左右。在发达国家，基础研究占15%以上，而应用研究至少占20%。我国在基础研究方面的长期“负债”不仅是由于阶段性的社会应用需求，还与科技人力资源结构、相关条件和能力建设、科技评价体系的定位等密切相关。

第二，过去很长一段时间，中国国际科技合作的外部环境总体良好，从外部获取技术相对困难，这在一定程度上使中国低估了基础研究的极端重要性。这一时期，科技革命和产业转型推动了经济全球化的发展，中国以巨大的市场容量吸引了全球科技产业和技术，收获了改革开放带来的丰厚红利。导致基础研究没有得到足够重视，我国相关技术领域的自主研发进程不得不放缓，导致我国工业生产和科学研究高度依赖国外先进技术和设备的被动局面。长期以来，我国对基础研究重视不够，对原始创新能力的培育和支持不够，使得我国在芯片、掩模对准器、操作系统、航空空、汽车发动机、高端数控机床等诸多关键核心技术领域的追赶和超越难度加大。

三是在经济快速增长但社会成熟度较低的背景下，基础研究投入大、见效慢、不确定性程度高的特点，在一定程度上影响了政府和企业推进和投入基础研究的积极性。在以经济建设为中心的时期，政府更注重经济规模、增长率等显示性更强的指标，而忽略了基础研究等成本巨大、周期长、前景不确定的“隐性战略项目”。对于企业来说，同样的问题也存在。国家开放后，资金、设备、技术和市场机会脱颖而出。考虑到机会成本问题，很少有企业能够冷静、深入地培育基础研究领域。再者，大多数企业都面临着运营资金周转的问题，基础投资研究会给其资金链带来很大的挑战。《2017年中国科技统计年鉴》显示，中国企业的R&D资金只有0.2%用于基础研究，这说明企业开展基础研究、寻求“从0到1”原始创新突破的积极性非常缺乏。

四是条件和能力建设不能满足全面开展高水平基础研究的需要，包括人才、重点机构、实验平台、关键仪器设备等。原创基础研究需要顶尖科学家及其团队在各自的子领域进行不懈的密集努力。受不合理的科研评价机制和不完善的激励机制影响，我国基础研究人才队伍存在稳定性差、团队结构不合理、积极性调动不足、没有有效的协同机制等问题。此外，在科技基础资源建设方面，我国虽然在2003年设立了专门的科技基础条件平台，但在2004年发布了《2004-2010年国家科技基础条件平台建设纲要》。然而，在技术加速迭代和颠覆性创新出现的新背景下，现有条件和能力建设已不能满足持续高水平基础研究的现实需求。重点机构建设方面，截至2019年5月，全国共有国家重点实验室253个，2020年建设300个的目标尚未完成。功能平台建设方面，比利时早在1984年就建成了微电子研究中心，并将其发展成为世界级的功能平台。我国在R&D建设和转型功能平台方面也有相应的规划和建设部署，但与欧美发达国家相比仍有一定差距。2018年，上海正式实施《关于推进R&D建设和转型功能平台的实施意见》，加快推进16个功能平台建设，开始实施追赶。此外，国家自然科学基金委员会虽然启动了国家重大科研仪器研制项目，但规模较小，足以改变重要科研仪器设备受制于人的局面。

第三，关于打破游戏的一些想法

打破基础研究“双管齐下”，需要战略决心、系统政策、持续推进。下面主要从思想认识、基础设施建设、重点工程、阶段性发展四个方面提出一些想法。

1.提高认识，统一思想。近年来，党和政府高度重视基础研究工作，开始进行相关顶层设计和总体部署，积极开展体制机制改革，包括国家层面的体制改革、科技规划体系改革、科技评价体系改革。下一步，要进一步把国家战略意志转化为社会共识，落实到创新主体的自觉行动中。一要加强宣传教育，让社会各界充分认识到基础研究的极端重要性，推动形成全社会重视基础研究的氛围。二是做好政策引导和制度保障，充分考虑基础研究工作特点，探索构建与之相适应的评价体系和评价机制。同时，在队伍建设、投资保障、条件建设等方面提供了坚实的制度保障。

2.夯实基础学科，培养基础研究人才。高校基础学科在基础研究中起着理论支撑和人才供给的作用，其建设水平在很大程度上决定了基础研究的高度、宽度和深度。因此，2020年1月14日，教育部发布了《关于部分高校基础学科招生改革试点的意见》，重点选拔培养有志于服务国家重大战略需求、综合素质优秀或基础学科拔尖的学生。高校要充分利用“强基计划”和“双一流”建设的契机，推动基础学科建设水平整体提升，积极探索人才选拔培养模式创新，培养既有较强的基础研究兴趣又有跨学科学习能力；理论基础扎实，善于动手实验的基础研究人才。同时，发挥高校基础学科优势，加强对中小学的学科启蒙，激发学生的倡导和科研热情。

3、加强条件和能力建设，加快基础研究平台建设、重大仪器设备研究和基础软件开发。基础研究的条件和能力建设是紧迫和长期的。中国要发挥“新举国体制”优势，在现有工作基础上集中资源和力量，加快基础研究相关条件和能力建设，加快科学仪器等重大科研基础设施建设，依托这些设施启动大规模科学计划和项目。通过设立重大项目，推动功能平台建设、重大仪器设备开发和基础软件开发。

4.加快建设具有国际影响力的高水平学术平台。基础研究需要更紧密、更深入的学术交流与合作，需要更多与“大师”竞争的机会。一是要继续鼓励和支持中国学者参与国际学术组织，担任重要学术职务；二是要鼓励和支持中国学术机构和学者组织和发起基础研究领域的高水平国际学术会议，探索新的研究课题，发现相关领域的青年人才，努力提升中国学者在基础研究领域的影响力和话语权；三是推动国内高水平学术期刊的培育和建设，鼓励广大科技工作者在“在祖国大地上写论文”的同时，在国内期刊上发表优秀的基础研究成果。积极创办中英文双语学术期刊，扩大我国学术研究成果的国际影响力，吸引全球优质稿件，打造国际一流学术期刊。此外，在尊重知识产权的前提下，以更快、更准、更友好的方式呈现中国学者在国际学术期刊上发表的优秀基础研究成果，加快知识传播转化的有效性和效率。

打破基础研究“两头在外”的困境任重道远。只要坚定信心，精心谋划，长远布局，潜心深耕，中国基础研究必将迎来更广阔的发展空。

|作者:荣俊梅，同济大学经济管理学院管理科学与工程专业博士研究生；上海产业创新生态系统研究中心执行主任、同济大学经济管理学院教授、同济大学中国特色社会主义理论研究中心研究员陈强